ศาลในเกาหลีใต้ยกเลิกการพักชำระค่าธรรมเนียมปฏิบัติการต่อต้านการฟอกเงินของ Upbit ในคดี FIU

TLDR

• ศาลปกครองกรุงโซลได้เพิกถอนคำสั่งระงับการดำเนินงานบางส่วนเป็นเวลาสามเดือนของ FIU ที่มีต่อ Dunamu ซึ่งเป็นผู้ให้บริการ Upbit
• ศาลระบุว่ากฎระเบียบด้านการป้องกันการฟอกเงิน (AML) สำหรับการโอนเงินที่ต่ำกว่า 1 ล้านวอน หรือประมาณ 675 ดอลลาร์สหรัฐฯ นั้นยังไม่มีความชัดเจนเพียงพอ
• ผู้พิพากษาพบว่า FIU ไม่ได้ให้แนวทางที่ชัดเจนเกี่ยวกับขั้นตอนการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่ Dunamu ต้องดำเนินการ
• ศาลระบุว่า Dunamu ได้นำมาตรการการปฏิบัติตามกฎระเบียบของตนเองมาใช้ในช่วงเวลาที่อยู่ระหว่างการตรวจสอบ
• ผู้พิพากษาวินิจฉัยว่าบันทึกหลักฐานไม่สามารถพิสูจน์ได้ว่า Dunamu มีเจตนาทุจริตหรือประมาทเลินเล่ออย่างร้ายแรง

---

(SeaPRwire) –   ศาลปกครองกรุงโซลได้ยกเลิกคำสั่งระงับการดำเนินงานบางส่วนเป็นเวลาสามเดือนต่อ Dunamu ผู้ให้บริการ Upbit โดยคำตัดสินนี้ถือเป็นการยุติข้อพิพาททางกฎหมายที่ยืดเยื้อมานานกว่าหนึ่งปี ศาลระบุว่า Financial Intelligence Unit (FIU) ขาดเหตุผลที่ชัดเจนเพียงพอสำหรับบทลงโทษดังกล่าว

เกาหลีใต้: คดี Upbit พลิกผันจากมาตรฐาน AML ที่ไม่ชัดเจน

คดีนี้มุ่งเน้นไปที่กฎระเบียบด้าน AML สำหรับการโอนเงินที่ต่ำกว่า 1 ล้านวอน หรือ 675 ดอลลาร์สหรัฐฯ โดยศาลระบุว่าหน่วยงานกำกับดูแลมีมาตรฐานที่ชัดเจนกว่าสำหรับการทำธุรกรรมที่มีมูลค่าสูงกว่านี้

ผู้พิพากษากล่าวว่า FIU ไม่ได้กำหนดขั้นตอนการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่จำเป็นไว้อย่างแม่นยำเพียงพอ ในขณะที่ Dunamu ได้นำมาตรการของตนเองมาใช้ และศาลปฏิเสธที่จะตัดสินว่ามีความประมาทเลินเล่ออย่างร้ายแรง

FIU ได้ออกคำสั่งระงับการดำเนินงานเมื่อวันที่ 25 กุมภาพันธ์ 2025 หลังจากการตรวจสอบนอกสถานที่ โดยระบุว่า Upbit ทำธุรกรรมกับผู้ให้บริการสินทรัพย์เสมือนในต่างประเทศที่ไม่ได้จดทะเบียน

หน่วยงานดังกล่าวยังอ้างถึงความล้มเหลวในการตรวจสอบสถานะ (due diligence) ระหว่างการทบทวนใบอนุญาตประกอบธุรกิจของ Upbit โดยอ้างว่ามีการละเมิดกฎ Know Your Customer (KYC) มากกว่า 600,000 ครั้งในระหว่างกระบวนการนั้น

Dunamu ได้คัดค้านคำสั่งดังกล่าวในศาลและยื่นคำร้องขอคุ้มครองชั่วคราวเพื่อระงับการบังคับใช้ โดยเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ บริษัทได้ยืนยันว่าได้เริ่มดำเนินการทางกฎหมายแล้ว

จากนั้นในวันที่ 27 มีนาคม ศาลได้อนุมัติการบรรเทาทุกข์ชั่วคราวและอนุญาตให้เปิดรับผู้ใช้งานใหม่ต่อไปได้ โดยคำสั่งดังกล่าวยังคงมีผลบังคับใช้ในขณะที่ผู้พิพากษาพิจารณาข้อพิพาทในวงกว้าง

ในคำตัดสินขั้นสุดท้าย ศาลยืนยันจุดยืนเดิมและเพิกถอนคำสั่งระงับการดำเนินงานดังกล่าว ซึ่งเป็นการปิดคดีที่ช่วยให้ Upbit สามารถรับผู้ใช้งานใหม่ต่อไปได้

ศาลปฏิเสธคดีของ FIU ที่มีต่อ Dunamu

คำพิพากษาได้กล่าวถึงข้อเรียกร้องหลักของ FIU ที่ว่า Dunamu ขาดการควบคุมภายในที่เพียงพอ อย่างไรก็ตาม ผู้พิพากษาระบุว่าหน่วยงานกำกับดูแลไม่ได้ให้แนวทางปฏิบัติที่ชัดเจน

ศาลระบุว่า Dunamu ได้ดำเนินการอย่างอิสระเพื่อปฏิบัติตามภาระหน้าที่ภายใต้กฎระเบียบที่มีอยู่ และเสริมว่าการมองย้อนกลับไปเพียงอย่างเดียวไม่สามารถพิสูจน์ได้ว่ามีการละเมิดอย่างร้ายแรง

ผู้พิพากษายังได้ขีดเส้นแบ่งระหว่างมาตรฐานที่ไม่ชัดเจนกับการกระทำผิดที่สามารถบังคับใช้กฎหมายได้ โดยระบุว่าบันทึกหลักฐานไม่แสดงให้เห็นถึง “เจตนาทุจริตหรือความประมาทเลินเล่ออย่างร้ายแรง” ของ Dunamu

ข้อสรุปดังกล่าวทำให้ฐานทางกฎหมายของ FIU สำหรับบทลงโทษในคดีนี้อ่อนแอลง โดยศาลมุ่งเน้นไปที่ถ้อยคำและการบังคับใช้กฎระเบียบด้าน AML

Yonhap รายงานคำตัดสินดังกล่าวและระบุว่าเป็นการยุติข้อพิพาทเรื่องการระงับการดำเนินงาน โดยรายงานยังได้ติดตามลำดับเหตุการณ์ของคดีตั้งแต่การตรวจสอบ การยื่นคำร้องขอคุ้มครองชั่วคราว ไปจนถึงคำพิพากษาขั้นสุดท้าย

เหตุผลของศาลตั้งอยู่บนความชัดเจนของกฎระเบียบ ไม่ใช่การตัดสินว่าหน้าที่ด้าน AML เป็นสิ่งที่เลือกปฏิบัติได้ แต่ศาลระบุว่าหน่วยงานกำกับดูแลจำเป็นต้องแสดงมาตรฐานที่ชัดเจนกว่านี้ก่อนที่จะบังคับใช้บทลงโทษดังกล่าว

ดังนั้น Upbit จึงยังคงสามารถรับผู้ใช้งานใหม่ได้ต่อไปหลังจากได้รับคำสั่งคุ้มครองชั่วคราวและคำพิพากษาขั้นสุดท้าย โดย FIU ได้ออกคำสั่งระงับการดำเนินงานเมื่อวันที่ 25 กุมภาพันธ์ 2025